本篇目录：
- 1、证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法...
- 2、证券投资基金销售管理办法(2011修订)
- 3、如何执行私募基金管理人内控指引原则
- 4、自2016年初以来,有关私募基金的法律,政策,规章等有哪些
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法...
1、根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》规定，从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。
2、不可以，《证券公司董监高及从业人员管理办法》第三十一条规定：证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员和从业人员应当保证有足够的时间和精力履行职责，不得为自己或者为他人从事与其所服务的公司同类或者有利益冲突的业务。
3、因为这个公司的董事长代为履行董事长职务，已经超过了6个月的时间，违反了相关的规定。
4、本办法所称证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)，是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人。
证券投资基金销售管理办法(2011修订)
第一章 总则第一条 为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。
客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。
代销基金产品由总行进行统一准入。审批和渠道管理未经总行批准。分行不得自行代销产品。
中国证券投资基金业协会(“基金业协会”)按照规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。
是的。《证券投资基金销售管理办法》（下称《办法》）第三十三条规定，其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书。
我国证券投资基金销售的监管部门是证监会。修订后的《证券投资基金销售管理办法》，自2013年6月1日起施行。修改后的主要内容有：(一)将《销售办法》明确为对公开募集基金销售业务的管理规范。
如何执行私募基金管理人内控指引原则
1、（一）合法性原则。内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关监管部门的监管要求。（二）全面性原则。
2、（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，如证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、银行、保险、信托、财务公司等；以及经行业协会备案或登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等。
3、判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定；评估上述制度是否具备有效执行的现实基础和条件。
4、私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。
5、明确提出了“专业化”的要求 根据《内控指引》第八条，私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
自2016年初以来,有关私募基金的法律,政策,规章等有哪些
第一条 为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)的募集行为，促进私募基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)等法律法规的规定，制定本办法。
夯实私募基金监管法律基础 01 众所周知，目前私募基金业务领域内的立法体系中，由全国人大常委会制定的《证券投资基金法》处于“法律”地位，是私募领域内的最高层级的法规。
法律主观：私募基金的法律风险有：上市退出的法律风险，一般卖方往往隐瞒一些隐性债务；股权转让退出的法律风险，在投资协议中与公司约定，私募股权基金可以随时退出的回购条款将使自身利益最大化。
对于投资冷静期的起算时间，《办法》做了差异化规定：私募证券投资基金的投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算；私募股权投资基金等其他基金可在基金合同中自行约定冷静期起算时间。
【法律依据】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三条，从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
到此，以上就是小编对于基金业协会自律措施的问题就介绍到这了，希望介绍的几点解答对大家有用，有任何问题和不懂的，欢迎各位老师在评论区讨论，给我留言。
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