独立基金销售机构要求（独立基金销售机构是专业从事）-海能达002583.CN

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指独立于基金公司、银行、证券公司等之外的取得合法的开放式基金销售资格的机构。投资者可以通过独立基金销售机构搭建的平台申购、赎回基金。

其实就是第三方销售机构。区别于基金公司自己组建的销售机构。

基金销售机构，是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

截止2014年1月底，我国基金代销机构总数为223家，其中商业银行、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构，分别达到89家、98家、2家、6家、28家。

第三方基金销售机构，是基民具有了一条更便捷、更优惠和更专业的渠道，能站在更加独立、更公正的立场，帮助投资者真正从自身的实际财务状况和风险承受能力出发，购买基金产品或投资理财服务机构。

不得误导原则：基金销售人员在宣传和营销中不得使用虚假宣传、夸大收益或隐瞒风险等手段，不得误导投资者，确保信息真实、准确、完整。

投资者利益优先原则。当基金募集机构或基金销售人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应优先保障投资者的合法利益。全面性原则。

投资人利益优先原则。当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的利益。全面性原则。

【答案】：D 基金销售适用性的指导原则包括：投资人利益优先原则、全面性原则和客观性原则。

1、基金销售机构需满足三个条件：一是在中国证监会注册；二是取得基金销售业务资格；三是成为中国基金业协会会员。但是，委托基金销售机构募集私募基金的，不因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

2、第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

3、【答案】：A 目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

4、第八条商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

5、商业银行应当具备下列条件：(一)《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第七条规定的条件；(二）有负责基金销售业务的部门。

6、【答案】：C 解析：独立基金销售机构应当具备的条件之一是注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。

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