基金从业考试真题2016（基金从业考试真题证券）-海能达002583.CN

本篇目录：

专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

【答案】：A 选项A，基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设。

专业审慎是指基金从业人员应当具备从事执业活动所必需的专业知识和技能，勤勉审慎开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎的职业道德要求包括：（1）持证上岗（C选项表述正确）。

【答案】：C 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

1、基金从业资格考试是由中国证券投资基金业协会负责组织的考试，该考试安排由基金业协会每年统一确定，包含全国统一考试、预约式考试，难度方面并不高。

2、整体难度适中。科目二相比其他两科，难度较大，其知识覆盖面广，且知识运用很灵活。科目三主要涉及了一些需背诵记忆的内容，命题偏向于实用性，被认为是三科中最简单的一科。

3、考试教材要买对要知道，基金从业资格考试最为核心的辅导资料就是教材了，基金从业100%考点都来源于课本教材，所以在备考工作开始前，考生必须要买对基金从业官方正版教材。

4、重视教材教材是考试出题的重要依据，根据往年的基金从业考试备考经验，建议考生看书至少看三遍。第一遍阅读教材，只需了解考试的大致内容和基本框架，然后对应网课视频，对知识点进行基本的掌握。

5、多刷历年真题，随实际调整计划零基础考生备考基金从业资格考试，一定要清楚历年真题有多么重要。建议反复刷历年考试真题，摸索出题方向，总结解题方法，学会灵活运用答题技巧。

具体而言，包括以下要求：（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。

忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。基金从业人员与其所在机构之间是委托代理关系或雇佣关系，基金机构是委托人或者雇主，基金从业人员是受托人或者雇员。

我国基金职业道德主要包括：守法合规、诚实守信、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。

专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。基金从业人员必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

【答案】：C 忠诚，是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。尽责，是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

【答案】：D 客户至上要求以客户利益优先，在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。选项D不符合基金职业道德规范。

不得超过公司股份总数的1%；持股5%以上的原非流通股股东通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到该公司股份总数1%时，应当在该发生之日起2个工作日内做出公告。

深证上〔2020〕143号各市场参与人：近日，中国证监会发布修订后的《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》（证监会公告〔2020〕17号）。

基金减持股票对股价的影响有：基金减持意味着要抛售股票，导致二级市场承压，因此对股价有一定的利空影响，短期来说股价可能下跌。

并应当符合《减持细则》的相关规定。其他未规定的适用《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》及交易所其他规定。

而后面一旦退市企业在符合一定的条件，也是可以申请重新上市的，重新上市后，退市前购买的股票也是可以再次交易的，且上市首日不设涨跌幅限制。

到此，以上就是小编对于基金从业考试真题证券的问题就介绍到这了，希望介绍的几点解答对大家有用，有任何问题和不懂的，欢迎各位老师在评论区讨论，给我留言。