本篇目录：
- 1、(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是...
- 2、证监局去私募公司检查,子公司的人员社保要查吗
- 3、想知道基金有关的问题
- 4、基金业协会中,关于私募基金登记备案有哪些常见问题
- 5、基金管理人合规部门的合规检查内容包括
- 6、对基金管理公司的监管有哪些?
(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是...
1、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
2、合规管理基本原则中的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
3、【答案】：A 合规管理的相关规则包括应当遵守的诚实、守信的职业道德，A错误。
4、【答案】：B B项说法错误，基金管理人合规部门的合规检查的内容应该是“重大关联交易的执行情况”。
5、【答案】：C 合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
6、基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则，当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。
证监局去私募公司检查,子公司的人员社保要查吗
是的。根据《社会保险法》相关资料显示：市场监督局可以委托第三方审计公司来检查企业的社保缴费规范。县级以上人民政府加强社会保险监督，建立行政监督、社会监督和群众监督相结合的监督体系。
是的。总公司的人力资源部门在负责子公司人员的社保办理方面扮演着重要的角色，是要负责的。
通过社保记录就查询不到。不排斥通过其他记录，比如个人工资（税务申报），当然单位不给你工资报税就不说了。
公司能查到员工的社保记录。社会保险是指一种为丧失劳动能力、暂时失去劳动岗位或因健康原因造成损失的人口提供收入或补偿的一种社会和经济制度。社会保险的主要项目包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险。
想知道基金有关的问题
基金投资的税收问题：投资者在投资基金时需要了解基金投资所产生的税收问题，以便正确缴纳税款，同时也要注意基金投资所产生的费用。
是投资都有风险，高风险，高收益；零风险，零收益。我想既然基金已经比股票风险低了，我就买股票型基金。但这也是风险最高的基金。 一般来说，货币基金和债券基金风险较低。 还有一种保本基金。
在理论上基金公司有破产倒闭的可能，但实际上这种可能微乎其微，几近不可能。即便万一破产倒闭，任何人和机构都无权动用存在托管银行基金专户的资金，投资者的投入决不可能付诸东流，完全是有安全保障的。
基金说白了是一项资产，一般是由基金公司发起成立（募集），募集期（认购）达到一定标准就可以成立基金，在存续期就可以运作了，当然是由基金公司来运作，每个基金都有基金经理。
什么是认股权证基金？根据投资对象的不同，投资基金可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金、期货基金、期权基金，认股权证基金等。
基金就是放大的合伙投资 假设您有一笔钱想投资债券、股票等这类证券进行增值，但自己一无精力二无专业知识，钱也不算多，就想到与其他几个人合伙出资，雇一个投资高手，操作大家合出的资产进行投资增值。
基金业协会中,关于私募基金登记备案有哪些常见问题
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金应作为基金管理人履行登记手续的同时，作为基金履行备案手续。
因投资者名称变更导致出资凭证上投资者名称与目前名称不一致的，需要在“管理人认为需要说明的其他问题”栏如实填写，并在“其他问题文件描述上传”处上传变更证明文件。
备案私募基金经营范围和名称，是否要整改。名称。经营范围要先符合要求。 最低资本金，行业差异化大，没有强制资本金要求。目前系统中，实缴为0，会有一特别提示。
私募基金管理人备案典型问题 注册资本 目前，证监会以及协会的相关规定中，并未就管理人的注册资本有具体的额度要求，更多取决于申请人注册地是否有地方性规定。
私募基金备案的要求：经营范围只能有：投资管理，基金管理，资产管理，不能有非金融投资类的经营范围，也不能有投资咨询。
基金管理人合规部门的合规检查内容包括
【示例】基金管理人合规部门的合规检查内容包括()。
合规审查包括对投资行为、合同、法律法规遵从等方面进行审查，以确保基金管理人的行为符合法律要求。合规审查有助于保护投资基金的合法权益，同时也可以降低基金管理人承担的法律风险。基金受法律监管。
综上所述，基金公司合规管理的主要内容包括合规文化、合规政策、合规审核和合规检查。基金公司需要高度重视合规管理，建立健全的合规管理体系和机制，确保业务运作的合规性和规范性，保障市场健康、稳定发展。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
是否需要履行审批、报告或备案手续。是否符合相关业务权限。其他有关的合规问题。合规管理对于企业来说具有促进企业稳健经营运行、防范违规风险、规范员工行为、防止决策失误、减少生产安全方面出现的问题等重要意义。
抽查检查基金公司运作情况3种。公募基金合规检查是指中国证监会对公开募集的基金管理人、基金托管人和基金销售机构进行的一系列监管检查。检查的目的是确保这些机构的运作符合法律法规和监管要求，保护投资者的利益。
对基金管理公司的监管有哪些?
1、(一)环境控制：环境控制构成托管人内部控制的基础。环境控制包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等。(二)风险评估：风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。
2、基金管理公司的监管机构是中国证券监督管理委员会，简称证监会。除了基金管理公司，证监会负责还监管证券期货经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。
3、基金公司的监管单位是国务院证券监督管理机构。根据《基金公司管理办法》第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
4、对证券投资基金的监管包括对基金管理公司的监管以及对证券投资基金行为的监管等。(1)对基金管理公司的监管。
到此，以上就是小编对于基金监督检查的问题就介绍到这了，希望介绍的几点解答对大家有用，有任何问题和不懂的，欢迎各位老师在评论区讨论，给我留言。
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